题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

为证券发行出具审计报告或法律意见书等文件的证券服务机构以及人员,在该证券承销期内和期满后()个月内,不能买卖该证券。

A.3

B.6

C.9

D.12

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第1题

根据证券法规定,符合下面情形的(),为公开发行。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行对象累计超过了一百人的,但是依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内③向特定对象发行对象累计超过二百人的,但是依法实施的员工持股计划的员工人数不计算在内④法律.行政法规定的其他发行行为。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

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第2题

证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,不正确的应为()。

A.责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款

C.给投资者造成损失的,应当与发行人及其董监高承担连带赔偿责任

D.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可

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第3题

国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或调查，下列叙述中，错误的应该是()。

A.可以由一名工作人员进行监督检查.调查

B.应当出示合法证件和监督检查.调查通知书或其他执法文书

C.被检查.调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝.阻碍和隐瞒

D.依据调查结果对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开

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第4题

证券的发行.交易活动,必须要遵循下列哪些原则有()。

A.公开

B.效率

C.公正

D.公平

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第5题

没有经过国家有关主管部门的批准,擅自发行股票或者公司.企业债券,发行数额在五十万元以上的,或者虽未达到上述数额标准,但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司.企业债券的,应按哪种案件给予追诉()。

A.诱骗投资者买卖证券.期货合约

B.欺诈发行股票.债券

C.操纵证券.期货市场

D.擅自发行股票.公司.企业债券

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第6题

关于证券市场虚假陈述给投资人造成的损失应承担民事赔偿责任,说法不正确的为()。

A.发起人.发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。

B.发行人.上市公司负有责任的董事.监事和经理等高级管理人员对其虚假陈述给投资者造成的损失承担连带赔偿责任,但有证据证明无过错的,应予免责。

C.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定,以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的,由实际控制人承担责任,发行人或者上市公司不必承担赔偿责任。

D.证券承销商.证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任,但有证据证明无过错的,应予免责。

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第7题

投资者持有或通过协议.其他安排和他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五以后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或减少(),应在该事实发生的次日通知该上市公司,并给予公告。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

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第8题

操纵证券.期货市场,违法所得数额在五十万元以上,具有下面情形之一的,应认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”的是()。

A.收购人.重大资产重组的交易对方及其董事.监事.高级管理人员.控股股东或者实际控制人实施操纵证券.期货市场行为

B.行为人明知操纵证券.期货市场行为被有关部门调查,仍继续实施

C.二年内因操纵证券.期货市场行为受过行政处罚

D.在市场出现重大异常波动等特定时段操纵证券.期货市场

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第9题

在证券交易所.期货交易所.证券公司.期货公司的从业人员,证券业协会.期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或伪造.变造.销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券.期货合约,获利或者避免损失数额累计在五万元以上的,或造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的,应该按照哪种案件给予追诉()。

A.诱骗投资者买卖证券.期货合约

B.欺诈发行股票.债券

C.编造并传播证券.期货交易虚假信息

D.利用未公开信息交易

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第10题

下面的关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,正确的应是()。

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态

C.依照法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途

D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之四十

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