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第2题
证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,不正确的应为()。
A.责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的,应当与发行人及其董监高承担连带赔偿责任
D.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可
第3题
没有经过国家有关主管部门的批准,擅自发行股票或者公司.企业债券,发行数额在五十万元以上的,或者虽未达到上述数额标准,但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司.企业债券的,应按哪种案件给予追诉()。
A.诱骗投资者买卖证券.期货合约
B.欺诈发行股票.债券
C.操纵证券.期货市场
D.擅自发行股票.公司.企业债券
第4题
根据证券法规定,符合下面情形的(),为公开发行。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行对象累计超过了一百人的,但是依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内③向特定对象发行对象累计超过二百人的,但是依法实施的员工持股计划的员工人数不计算在内④法律.行政法规定的其他发行行为。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
第5题
下面属于刑法第一百八十条第四款利用没有公开信息交易罪中的未公开信息的有()。
A.上市公司的并购重组信息
B.证券.期货的投资决策信息
C.证券.期货的交易执行信息
D.证券持仓数量及变化.资金数量及变化信息
第6题
下面关于证券交易所决定终止股票上市交易的说法中,正确的应该是()。
A.证券交易所的上市规则可规定终止股票上市交易的情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.需经国务院证券监督管理机构批准
第7题
在证券交易所.期货交易所.证券公司.期货公司的从业人员,证券业协会.期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或伪造.变造.销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券.期货合约,获利或者避免损失数额累计在五万元以上的,或造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的,应该按照哪种案件给予追诉()。
A.诱骗投资者买卖证券.期货合约
B.欺诈发行股票.债券
C.编造并传播证券.期货交易虚假信息
D.利用未公开信息交易
第8题
《关于进一步强化各级领导干部安全引领力》规定，省公司将把各级各单位领导安全引领力的发挥情况作为安全检查督查和考核的重点是（）等。
A.重点检查“六个必”是否落实
B.领导是否向员工公开承诺安全行为、是否切实兑现安全承诺
C.检查领导干部是否定期到联系点开展联系活动
D.所承包的安全风险的风险值是否有效消减
第10题
国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或调查，下列叙述中，错误的应该是()。
A.可以由一名工作人员进行监督检查.调查
B.应当出示合法证件和监督检查.调查通知书或其他执法文书
C.被检查.调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝.阻碍和隐瞒
D.依据调查结果对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开
第11题
交通标志牌分为主标志牌与辅助标志牌，下列说法不正确的是()。
A.警告标志：警告车辆、行人注意交通的标志
B.禁令标志：警告车辆、行人注意交通的标志
C.指示标志：指示车辆、行人应该遵循的标志
D.指路标志：传递道路方向、地点、距离信息的标志
