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[判断题]

投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,并且当事人一方人数众多的,可依法推选代表人进行诉讼。()

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第1题
依据最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,下面说法正确的应当是()。

A.涉证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。

B.多个原告因同一虚假陈述事实对相同被告提起的诉讼,既有单独诉讼也有共同诉讼的,人民法院可以通知提起单独诉讼的原告参加共同诉讼。

C.多个原告因同一虚假陈述事实对相同被告同时提起两个以上共同诉讼的,人民法院原则上不得将其合并为一个共同诉讼。

D.人民法院判决被告对人数众多的原告承担民事赔偿责任时,可以在判决主文中对赔偿总额作出判决,并将每个原告的姓名.应获得赔偿金额等列表附于民事判决书后。

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第2题
关于证券市场虚假陈述给投资人造成的损失应承担民事赔偿责任,说法不正确的为()。

A.发起人.发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。

B.发行人.上市公司负有责任的董事.监事和经理等高级管理人员对其虚假陈述给投资者造成的损失承担连带赔偿责任,但有证据证明无过错的,应予免责。

C.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定,以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的,由实际控制人承担责任,发行人或者上市公司不必承担赔偿责任。

D.证券承销商.证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任,但有证据证明无过错的,应予免责。

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第3题
依据最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,虚假陈述行为人包括的有()。

A.会计师事务所.律师事务所.资产评估机构等专业中介服务机构及其直接责任人

B.发起人.控股股东等实际控制人.发行人或者上市公司及其董事.监事.高级管理人员

C.保荐机构.证券承销商及其董事.监事.高级管理人员

D.保荐机构.证券承销商的一般工作人员

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第4题
虚假的陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围,以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限,其范围不包括的是()。

A.投资差额损失

B.投资差额损失部分的佣金

C.投资差额损失部分的印花税

D.委托代理律师的律师费

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第5题
下面关于投资人对虚假陈述的行为人提起民事赔偿诉讼时效的说法,不正确的是()。

A.中国证券监督管理委员会或其派出机构公布对虚假陈述行为人作出处罚决定之日。

B.中华人民共和国财政部.其他行政机关以及有权作出行政处罚的机构公布对虚假陈述行为人作出处罚决定之日。

C.虚假陈述行为人未受行政处罚,但已被人民法院认定有罪的,作出刑事判决生效之日。

D.因同一虚假陈述行为,对不同虚假陈述行为人作出两个以上行政处罚;或者既有行政处罚,又有刑事处罚的,以最后作出的行政处罚决定公告之日或者作出的刑事判决生效之日,为诉讼时效起算之日。

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第6题
发行人因欺诈发行.虚假陈述或其他重大违法行为给投资者造成损失的,下面可以委托投资者保护机构就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议.予以先行赔付的应当是()。

A.发行人的控股股东

B.发行人的实际控制人

C.相关的证券公司

D.相关的律师事务所或会计师事务所

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第7题
行为人具有下面情形之一的,可认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券.期货市场”()。

A.通过策划.实施资产收购或者重组.投资新业务.股权转让.上市公司收购等虚假重大事项,误导投资者作出投资决策,影响证券交易价格或者证券交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益

B.通过囤积现货,影响特定期货品种市场行情,并进行相关期货交易

C.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者作出投资决策,影响证券.期货交易价格或者证券.期货交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益

D.通过对证券及其发行人.上市公司.期货交易标的公开作出评价.预测或者投资建议,误导投资者作出投资决策,影响证券.期货交易价格或者证券.期货交易量,并进行与其评价.预测.投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易

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第8题
编造.传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应依法承担赔偿责任。()
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第9题
在证券交易所.期货交易所.证券公司.期货公司的从业人员,证券业协会.期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或伪造.变造.销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券.期货合约,获利或者避免损失数额累计在五万元以上的,或造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的,应该按照哪种案件给予追诉()。

A.诱骗投资者买卖证券.期货合约

B.欺诈发行股票.债券

C.编造并传播证券.期货交易虚假信息

D.利用未公开信息交易

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第10题
证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,不正确的应为()。

A.责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款

C.给投资者造成损失的,应当与发行人及其董监高承担连带赔偿责任

D.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可

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第11题
没有经过国家有关主管部门的批准,擅自发行股票或者公司.企业债券,发行数额在五十万元以上的,或者虽未达到上述数额标准,但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司.企业债券的,应按哪种案件给予追诉()。

A.诱骗投资者买卖证券.期货合约

B.欺诈发行股票.债券

C.操纵证券.期货市场

D.擅自发行股票.公司.企业债券

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