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[判断题]

编造.传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应依法承担赔偿责任。()

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第1题
在证券交易所.期货交易所.证券公司.期货公司的从业人员,证券业协会.期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或伪造.变造.销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券.期货合约,获利或者避免损失数额累计在五万元以上的,或造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的,应该按照哪种案件给予追诉()。

A.诱骗投资者买卖证券.期货合约

B.欺诈发行股票.债券

C.编造并传播证券.期货交易虚假信息

D.利用未公开信息交易

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第2题
行为人具有下面情形之一的,可认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券.期货市场”()。

A.通过策划.实施资产收购或者重组.投资新业务.股权转让.上市公司收购等虚假重大事项,误导投资者作出投资决策,影响证券交易价格或者证券交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益

B.通过囤积现货,影响特定期货品种市场行情,并进行相关期货交易

C.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者作出投资决策,影响证券.期货交易价格或者证券.期货交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益

D.通过对证券及其发行人.上市公司.期货交易标的公开作出评价.预测或者投资建议,误导投资者作出投资决策,影响证券.期货交易价格或者证券.期货交易量,并进行与其评价.预测.投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易

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第3题
单独或合谋,持有或者实际控制证券的流通股份数达到了该证券的实际流通股份总量的百分之三十以上,并且在该证券连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的,应按哪种案件予以追诉()。

A.诱骗投资者买卖证券.期货合约

B.欺诈发行股票.债券

C.操纵证券.期货市场

D.利用未公开信息交易

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第4题
下面属于刑法第一百八十条第四款利用没有公开信息交易罪中的未公开信息的有()。

A.上市公司的并购重组信息

B.证券.期货的投资决策信息

C.证券.期货的交易执行信息

D.证券持仓数量及变化.资金数量及变化信息

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第5题
利用没公开信息得交易,具有下面哪种情形的,应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”()。

A.违法所得数额在一百万元以上

B.二年内因证券.期货违法行为受过行政处罚

C.明示.暗示三人以上从事相关交易活动

D.二年内三次以上利用未公开信息交易

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第6题
关于证券市场虚假陈述给投资人造成的损失应承担民事赔偿责任,说法不正确的为()。

A.发起人.发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。

B.发行人.上市公司负有责任的董事.监事和经理等高级管理人员对其虚假陈述给投资者造成的损失承担连带赔偿责任,但有证据证明无过错的,应予免责。

C.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定,以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的,由实际控制人承担责任,发行人或者上市公司不必承担赔偿责任。

D.证券承销商.证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任,但有证据证明无过错的,应予免责。

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第7题
虚假的陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围,以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限,其范围不包括的是()。

A.投资差额损失

B.投资差额损失部分的佣金

C.投资差额损失部分的印花税

D.委托代理律师的律师费

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第8题
下面关于投资人对虚假陈述的行为人提起民事赔偿诉讼时效的说法,不正确的是()。

A.中国证券监督管理委员会或其派出机构公布对虚假陈述行为人作出处罚决定之日。

B.中华人民共和国财政部.其他行政机关以及有权作出行政处罚的机构公布对虚假陈述行为人作出处罚决定之日。

C.虚假陈述行为人未受行政处罚,但已被人民法院认定有罪的,作出刑事判决生效之日。

D.因同一虚假陈述行为,对不同虚假陈述行为人作出两个以上行政处罚;或者既有行政处罚,又有刑事处罚的,以最后作出的行政处罚决定公告之日或者作出的刑事判决生效之日,为诉讼时效起算之日。

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第9题
为证券发行出具审计报告或法律意见书等文件的证券服务机构以及人员,在该证券承销期内和期满后()个月内,不能买卖该证券。

A.3

B.6

C.9

D.12

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第10题
国务院证券监督管理机构在调查重大证券违法行为时候所采取的措施当中,哪些需要经过国务院证券监督管理机构主要负责人或其授权的其他负责人批准?。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户.证券账户.银行账户

C.限制被调查的当事人的证券买卖

D.冻结或者查封

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第11题
国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或调查,下列叙述中,错误的应该是()。

A.可以由一名工作人员进行监督检查.调查

B.应当出示合法证件和监督检查.调查通知书或其他执法文书

C.被检查.调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝.阻碍和隐瞒

D.依据调查结果对证券违法行为作出的处罚决定,应当公开

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