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第1题
拒绝.阻碍证券监督管理机构以及其工作人员依法行使监督检查.调查职权的,应该()。
A.由证券监督管理机构责令改正,处以十万元以上一百万元以下的罚款
B.由公安机关依法给予治安管理处罚
C.由证券监督管理机构给予警告,处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.由证券监督管理机构责令改正,处以五万元以上五十万元以下的罚款
第2题
违反《证券法》第三十六条的规定,在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律.行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,由国务院证券监督管理机构的包括有()。
A.责令改正
B.给予警告
C.没收违法所得
D.处以买卖证券等值以下的罚款
第3题
下面关于证券交易所决定终止股票上市交易的说法中,正确的应该是()。
A.证券交易所的上市规则可规定终止股票上市交易的情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.需经国务院证券监督管理机构批准
第4题
国务院证券监督管理机构在调查重大证券违法行为时候所采取的措施当中，哪些需要经过国务院证券监督管理机构主要负责人或其授权的其他负责人批准？。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户.证券账户.银行账户
C.限制被调查的当事人的证券买卖
D.冻结或者查封
第10题
国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或调查，下列叙述中，错误的应该是()。
A.可以由一名工作人员进行监督检查.调查
B.应当出示合法证件和监督检查.调查通知书或其他执法文书
C.被检查.调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝.阻碍和隐瞒
D.依据调查结果对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开
第11题
违反《证券法》的第五十五条规定,操纵证券市场的,是由国务院证券监督管理机构应当要()。
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款
